近期，多家券商被监管部门采取行政监管措施，包括中金公司、中信证券等在内的多家头部券商。
北京证监局“点名”中金公司
公开信息显示，5月10日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。内容显示，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。并决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。
广东证监局发布多份行政监管措施决定书
5月10日，广东证监局连发两份行政监管措施决定书，内容显示，东莞证券和中信证券在对广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）持续督导履职过程中存在相关违规行为，两家券商公司及相关责任人被出具警示函，内容包括：
中信证券股份有限公司作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：
一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。
二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。
三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。
四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
东莞证券股份有限公司作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：
一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。
二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。
4月30日，广东证监局连发四份行政监管措施决定书，因相关违规行为，对华英证券、海通证券、中信建投证券、中泰证券四家券商及其责任人采取出具警示函、责令改正监管措施的决定。
浙江证监局“点名”国信证券及相关责任人
5月10日，浙江证监局发布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。内容显示，国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。根据相关规定，浙江证监局决定对国信证券及相关责任人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中国证监会北京监管局、广东监管局、浙江监管局
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